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肥东农商银行:“加减乘除”提升内控管理水平

作者:殷芹    时间:2019-02-18 11:32:18    阅读数量:



    为进一步提升内控管理水平,强化风险防范能力,近年来肥东农商银行巧用“加减乘除”,通过建制度、控风险、强排查、降差错,营造了稳健良好的内外环境,为各项业务平稳健康发展夯实基础。

善于做“乘法”,重点是建制度。2016年起该行每年组织制度梳理汇编一次,编制《肥东农商银行制度汇编》发放到所有支行和部门,电子版通过办公网同时下发,方便全行员工查阅学习,目前梳理现存有效的制度共412项。

敢于做“除法”,重点是控风险。该行建立了“3+3+1”三级网络监控防护体系,严加抵御内控风险。主要是重点加强“会计内控、审计人员包片、审计稽核大队突击检查”一重防控,加强“集中授权、事后监督、风险预警”二重防控,另外增加“远程监控”三重防控。2018年该行审计稽核部和运营管理部不定期牵头组织开展突击检查,做到内控管理警钟长鸣,重点对本行业务印章、现金、重要物品等进行现场突击检查,2018年该行共检查11个营业网点,共处罚24人次,罚款金额5.32万元。

勤于做“加法”,重点是强排查。层层签订案防、安保、消防责任书,加强对员工的安全教育,强化联防,与110联网,与相邻单位、居民签订治安联防责任书,确保遇突发事件时,能有外援保障;加大监督检查力度,强化制度执行和落实,提升处置突发事件能力,筑牢安全防线;按季开展案件排查,开展案防警示教育,积极督促案防排查问题整改。2018年,该行共开展安全检查4次,开展案防排查4次,组织案防警示教育1次。   

勇于做减法,重点是降差错。该行远程授权、事后监督、审计、对账、预警、监控、印章管理平台、远程监控系统全面覆盖并有效运行。通过定期、不定期下发各类风险系统监督通报,对违规问题及时分析,提出具体改进措施,对责任人进行违规积分,并建立违规积分台账,对违规积分达到触发值的给予相应的处罚,促使业务差错率进一步下降。


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